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资本市场违法全景图:证监会强监管 他们却顶风作案

 来源:证券新闻
 时间:2019-01-11
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导读:   资本市场违法“全景图”:证监会连年强监管,这些人却顶风作案   简介:每一个案件操纵方式各有不同,但是目的始终只有一个。  强监管已经成为证监会的常态化工作。随着稽查执法加强,揪出的违法者也越来越...
资本市场违法全景图:证监会强监管 他们却顶风作案

  资本市场违法“全景图”:证监会连年强监管,这些人却顶风作案  

  简介:每一个案件操纵方式各有不同,但是目的始终只有一个。

  强监管已经成为证监会的常态化工作。随着稽查执法加强,揪出的违法者也越来越多。

  1月4日下午,证监会公布了2018年稽查执法的“成绩单”。三个数字可以看出查处案件数量的增速——全年做出行政处罚决定310件,同比增38.39%;罚没106.41亿元,同比增长42.28%;市场禁入50人,同比增长13.64%。

  2018年,证监会不仅开出了金额空前的天价罚单,还揪出了一批作案手法十分隐蔽的顶风作案者。

  造假手段丰富

  在2018年处罚的56起信息披露违法案中,一个典型的代表是金亚科技财务造假案。

  金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元。证监会先是对金亚科技的相关当事人做出顶格处罚,随后深交所对金亚科技启动强制退市。其保荐机构联合证券、审计机构广东大华德律会计师事务所、法律服务机构天银律师事务所也全部受到处罚。

  另一家值得注意的造假公司是五洋建设。该公司在不具备公司债券发行条件的情况下,报送包含虚假财务数据的申请文件骗取债券发行核准,并且未按规定披露年报审计机构变更事项和年度报告。公司最终因虚假财务数据申请发行公司债而受到证监会做出的4000余万处罚。

  除业绩造假,隐瞒不报也是信息披露案违法的高发类型。

  例如,罗平锌电、上峰水泥、山西三维等上市公司就因为隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项,被证监会依法惩处。

  此外,华泽钴镍、长生生物、庞大集团、三房巷股份、界龙实业、万家文化、勤上股份、龙宝参茸、新疆浩源、金洋新材、ST仰帆等公司也因未按规定披露相关关联交易、股份质押、对外担保等重大事项,均受到证监会的依法处罚。

  配资“输血”操纵方

  2018年证监会处罚操纵案达到38起。其中,北八道操纵案被查处后引发市场高度关注——此前已被严查严控的场外配资,似乎依旧“阴魂不散”。

  北八道在2017年3月份利用配资控制了301个证券账户,并运用巨额杠杆资金操纵多只次新股股票。此后,北八道被证监会处以没一罚五的顶格处罚,开出56.7亿元天价罚单。值得注意的是,这是证监会有史以来查办的最大的一起股市操纵案件。

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